• Язык
   

 

Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках

ISBN: 978-5-406-02164-4

Москва: КНОРУС, ЦИПСиР, 2012

Объем (стр):279

 

Постраничный просмотр для данной книги Вам недоступен.

Аннотация

Рассматриваются вопросы, связанные с осуществлением в кредитных организациях работы, направленной на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем. Приведен международный опыт развитых стран в области правового обеспечения данного направления деятельности в банковском бизнесе.
Даны рекомендации для специалистов риск-подразделений и служб внутреннего контроля по проведению проверок, связанных с контролем качества мероприятий, направленных на минимизацию рисков отмывания денег.
Для банковских специалистов, практикующих консультантов и аудиторов, а также преподавателей, аспирантов и студентов, обучающихся финансовым специальностям в вузах.

Содержание

Предисловие 6
Введение 9
Глава 1. Опыт Люксембурга пОпротиводействию отмыванию денег 13
Вступление 13
1.1. Задачи в сфере борьбы с отмыванием денег в Люксембурге 15
1.2. Правовые основы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в Люксембурге 17
1.3. Требования пОидентификации клиентов, действующие в Люксембурге 20
Глава 2. Практические примеры сделок, направленных на отмывание денег 33
Глава 3. Опыт пОпротиводействию отмыванию денег других стран 50
3.1. Великобритания 50
3.2. Италия 51
3.3. Швейцария 53
3.4. Австрия 54
3.5. Германия 55
3.6. Франция 57
3.7. Бельгия 60
3.8. Испания 62
3.9. США 63
Глава 4. Организация внутреннегОконтроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской системе Российской Федерации 78
4.1. Общие понятия 78
4.2. Система внутреннегОконтроля в целях ПОД/ФТ 83
4.2.1. Цели и задачи внутреннегОконтроля в целях ПОД/ФТ 83
4.2.2. Операции, подлежащие обязательному контролю 84
4.2.3. Сомнительные операции и необычные сделки 91
4.2.4. Особенности внутреннегОконтроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях 105
4.2.5. Распределение функций в кредитной организации пОПОД/ФТ 117
4.2.6. Порядок организации внутреннегОконтроля в целях ПОД/ФТ 125
Глава 5. Риск вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма: сущность, механизмы проявления, классификация и оценка последствий 147
5.1. Теоретические аспекты понятия риска вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма 150
5.2. Современные модели отмывания денег и финансирования терроризма через банковскую систему Российской Федерации 162
5.3. Основы методологии управления риском вовлечения российскогОбанка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма 179
5.4. Особенности контроля соблюдения кредитными организациями законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 191
Литература 203
Приложение 1 214
Приложение 2 215
Приложение 3 220
Приложение 4 225
Приложение 5 232
Приложение 6 241
Приложение 7 246
Сведения об авторах 280

Рекомендации материалов по теме: нет